近(jìn)期交易商(shāng)协(xié)会的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对(duì)建设(shè)银行启动自律调查(chá)，这是两天内第(dì)二家被要求(qiú)自律调(diào)查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会已对多(duō)家(jiā)金融(róng)机(jī)构启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，监管力(lì)度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间市(shì)场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行间(jiān)债券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建(jiàn)设银行(xíng)股(gǔ)份(fèn)有限公司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为开展自律(lǜ)调韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头部(bù韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗)房地(dì)产企业债(zhài)券融资(zī)需(xū)求，承(chéng)销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监管力度在近(jìn)期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发(fā)布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银行金(jīn)融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中(zhōng)国民(mín)生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通(tōng)过深(shēn)入调查发(fā)现，大(dà)连银行等多(duō)家机构存在债(zhài)券代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方(fāng)向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不(bù)同的(de)现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)。相关公告(gào)称，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的(de)多期债务(wù)融资工具发(fā)行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发(fā)行人大额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被(bèi)开展自(zì)律调查的(de)还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案(àn)调查，开展自律调(diào)查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认(rèn)定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债务(wù)融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资工具未按照发行(xíng)文件约(yuē)定开展余额包销，个(gè)别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投(tóu)标，违(wéi)背(bèi)了公平公正原(yuán)则(zé)，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序(xù)造成了一定(dìng)不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行(xíng)间债券市场参(cān)与(yǔ)机构在从(cóng)事相关业务(wù)过(guò)程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的(de)重要作用(yòng)，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确(què)保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的(de)监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政(zhèng)策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到(dào)，银行间(jiān)交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债(zhài)券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于商业银行(xíng)特别是(shì)国有(yǒu)大(dà)行来(lái)说，也需(xū)要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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