昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场安(ān)全平稳运(yùn)行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市(s两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了hì)场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关机构提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管资(zī)源，为行业提(tí)供信息科技(jì)基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于(yú)提(tí)升行(xíng)业信息基(jī)础设(shè)施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证(zhèng)券(两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了quàn)期货市场的(de)不断发展，主机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路(lù)时延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批(pī)机(jī)制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的(de)基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求(qiú)证券期(qī)货交(jiāo)易所实施专区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信(xìn)息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有(yǒu)关(guān)服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机(jī)交易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区(qū)到核(hé)心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了(le)证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对(duì)证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确(què)保证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构能(néng)够保(bǎo)障客户设施(shī)的(de)安全运行。明确(què)证券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充(chōng)分评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货交易(yì)所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所及证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)违反本规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中不(bù)履(lǚ)行职责(zé)，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期(qī)改正等(děng)行政监(jiān)管措施，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对(duì)其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券(quàn)期(qī)货业网络和信息安(ān)全(quán)管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调(diào)查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监察调查。

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