昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管活动(dòng)，保护投(tóu)资者合(hé)法权益，维(wéi)护证券期货市场安全(quán)平(píng)稳运(yùn)行，证监(jiān)会(huì)起草了《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年(nián)来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提(tí)供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业(yè)信息基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的(de)不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场的平稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路(lù)有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提出(chū)完善的监管要(yào)求，并要(yào)求(qiú)其他类(lèi)型(xíng)的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调(diào)查和(hé)业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的各个环节，同时(shí)也(yě)充分注重有关规(guī)定落地过程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)基本原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)要求。明确(què)了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货(huò)阿富汗是哪一年灭亡的交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不(bù)得(dé)低于《证券期(qī)货业信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统(tǒng)的(de)受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控指标(biāo)及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专区(qū)到核心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源的(de)一(yī)般要求(qiú)作(zuò)出规阿富汗是哪一年灭亡的style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>阿富汗是哪一年灭亡的定。从(cóng)能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明(míng)确证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构对证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源部(bù)署(shǔ)客户提(tí)供(gōng)的软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货(huò)经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客(kè)户(hù)的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所及证券期货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易(yì)所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行本(běn)规定有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对(duì)有关机(jī)构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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