零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权(quán)变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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