在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗nián)4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的(de)风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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