直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先， 事前对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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