科创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提(tí)出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核(hé)意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音、康达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票并(bìng)在科(kē)创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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