直(zhí)播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合(hé)法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的(de)分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良(liá圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么ng)影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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