零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源世界上性功能最强的国家是哪个国家审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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