直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yī料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗n)平台上(shàng)以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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