科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示(shì)，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，同年(nián)10月(yuè)获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负(fù)责人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计(j李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译ì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下(xià)发(fā)的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审(shěn)核意见作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下(xià)一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译)票(piào)简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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