科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对(duì)外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

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　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到(dào)停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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