科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

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　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的>

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日(rì)市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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