金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投(tóu)资者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本(běn)市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适(shì)格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围(wéi)、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的(de)收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政(zhèng)处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到(dào)行政追责与民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的企业文(wén)化(huà)和行业文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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