在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募(也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句mù)基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业务(wù)活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句)为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在(zài)价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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