直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播(bō)提(tí)出(chū)监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化(h太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗uà)和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司(sī)下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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