近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处(chù)罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建(jiàn)设(shè)银行启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商协(xié)会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报(bào)二婚和剩女哪个干净，女性生理需求>

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市场交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商(shāng)协会已对二婚和剩女哪个干净，女性生理需求中国建(jiàn)设银(yín)行(xíng)股份有(yǒu)限(xiàn)公司债务融资工(gōng)具(jù)承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违(wéi)规(guī)行为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年(nián)年报，去(qù)年建行承(chéng)销非金(jīn)融企业债务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部(bù)房(fáng)地产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期(qī)持续加大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行(xíng)承(chéng)销业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务(wù)违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通(tōng)过(guò)深入调查发(fā)现，大(dà)连银行等多家机构存在债(zhài)券代(dài)持交易等违规(guī)行为。其(qí)中，大连银(yín)行通过做市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或(huò)流于形式，未有效评(píng)估交易合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启(qǐ)动自(zì)律调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多期债务(wù)融(róng)资工具(jù)发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露(lù)，近期在(zài)查处四平(píng)市城(chéng)市发(fā)展投资控股有限公司案(àn)件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场自律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会进行自(zì)律调(diào)查。一同被开展自律(lǜ)调(diào)查的(de)还有光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根(gēn)据(jù)交易商(shāng)协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年全年(nián)，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期限业(yè)务，12位责任(rèn)人被认定不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具(jù)未按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融资工具挤占了(le)其(qí)他(tā)投(tóu)资人(rén)的正常投标，违背(bèi)了公平公(gōng)正原(yuán)则，并影响了发行利(lì)率，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成(chéng)了一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过(guò)程中，务(wù)必牢固树(shù)立市场责任意(yì)识，严(yán)格遵守相关监管规(guī)定(dìng)和(hé)自律规则要求，合规展业(yè)，自(zì)觉维护银行间债券(quàn)市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会(huì)表示，做市商作(zuò)为银(yín)行间市场基石机(jī)构(gòu)，承担着提(tí)高市场流动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的(de)重要(yào)作用(yòng)，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内部(bù)控制(zhì)和(hé)风险管理，确(què)保合规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商协(xié)会(huì)的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记(jì)者(zhě)表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商(shāng)协会将继(jì)续(xù)贯彻(chè)落实监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的(de)清(qīng)晰(xī)信号(hào)，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相应的公序(xù)责任(rèn)，切实维(wéi)护好行(xíng)业的良性(xìng)竞争生态。

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