在“扶(fú)优限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人(rén)关(guān)联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投(tóu)资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于201乌鲁木齐海拔多少米高5年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在(zài)从事(shì)私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策(cè)略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经(jīng)济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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