零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义(yì)务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不(bù)得(dé)减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少