在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了(le)一则纪(jì)律处(chù)分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基(jī怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接)金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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