零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月1引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写4日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持(chí)续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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