直播(bō)短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lí涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗n)奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

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　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务(wù)的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业(yè)人(rén)员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关(guān)于(yú)排(pái)查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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