金(jīn)融界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》的(de)规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是(shì)资本(běn)市场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的(de)责任人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意识(shí)和(hé)廉(lián飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗)洁(jié)从(cóng)业(yè)水平(píng)等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已(yǐ)经收到(dào)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适(shì)格(gé)投资者损失(shī)赔付金额(é)进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗可(kě)以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的(de)公(gōng)告(gào)中提(tí)出向证监(jiān)会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政追责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会(huì)提(tí)交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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