科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达(d孙悟空真实存在过吗á)易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证监会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法(fǎ)事(shì)实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收到上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融(róng)法院收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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