金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、生理反应什么叫压枪，生理压枪是什么意思紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责(zé)任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系(xì)的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)违规成本(běn)的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移生理反应什么叫压枪，生理压枪是什么意思送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执生理反应什么叫压枪，生理压枪是什么意思法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从(cóng)业(yè)人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额(é)为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最(zuì)终计算的(de)适(shì)格投资者损失赔(péi)付(fù)金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的(de)精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会(huì)提交当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是(shì)，我们(men)将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任(rèn)人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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