零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉报(bào)告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉dōng)吉林信托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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