零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发(大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流fā)行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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