科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的15云南有哪几个市 云南是几线城市0.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未按(àn)规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可(kě)以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的(de)交易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微云南有哪几个市 云南是几线城市发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及(jí)实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月3云南有哪几个市 云南是几线城市1日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规(guī)公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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