近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会对建设银行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第二家(jiā)被要求(qiú)自律调查的大(dà)行。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会已对多家金融(róng)机构启动(dòng)自律调(diào)查，监管力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市场交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易商协(xié)会已对(duì)中国(guó)建设(shè)银行股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)债务融资(zī)工具承销业(yè)务涉长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销非(fēi)金(jīn)融企业(yè)债务(wù)融(róng)资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实(shí)体(tǐ)企(qǐ)业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企(qǐ)业债券融资(zī)需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布(bù)信(xìn)息(xī)，针对中国进出(chū)口银行(xíng)金融债券(quàn)发(fā)行(xíng)涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中国民生银行(xíng)承销业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会通过深入调查(chá)发(fā)现，大(dà)连(lián)银行等多家机构存在债(zhài)券代持交易(yì)等(děng)违规行为。其(qí)中(zhōng)，大(dà)连(lián)银行通(tōng)过(guò)做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同(tóng)的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易(yì)合(hé)理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做(zuò)市等方式参(cān)与(yǔ)债(zhài)券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔数和(hé)金(jīn)额较(jiào)大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告(gào)称，交易商(shāng)协会在日(rì)常监(jiān)测工作中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融资(zī)工具发(fā)行定价严重偏(piān)离市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取(qǔ)发(fā)行(xíng)人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规(guī)则，被交易商(shāng)协会(huì)进行自律调查。一同被开展自律调查的(de)还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司(sī)两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行人(rén)和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责任人。作出(chū)的处分中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人(rén)被(bèi)认(rèn)定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通报(bào)的原(yuá长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心n)因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期(qī)债务融资(zī)工具，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部(bù)分(fēn)债务(wù)融(róng)资工具未按(àn)照(zhào)发行文件(jiàn)约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了(le)其(qí)他(tā)投资人的(de)正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参(cān)与(yǔ)机(jī)构在从事(shì)相关业务过程中，务必(bì)牢固(gù)树立市场责任意识，严(yán)格遵(zūn)守相关监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业(yè)，自觉(jué)维(wéi)护银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会(huì)表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用(yòng)，应(yīng)切(qiè)实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管理，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交(jiāo)易商协会将继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)秩序(xù)。债券承销(xiāo)机(jī)构作为债券市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是(shì)国(guó)有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态(tài)。

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