昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机(jī)交易托管资(zī)源，为行业(yè)提供(gōng)信息(xī)科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于(yú)提(tí)升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市场的(de)不断发(fā)展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结(jié)合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提(tí)出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货(h三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式uò)经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的各个环(huán)节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关(guān)规定落(luò)地过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来(lái)看，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了(le)证券期货交易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于(yú)《证券(quàn)期(qī)货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证券期(qī)货交易所提(tí)供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及(jí)应(yīng)急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和(hé)其(qí)他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实(shí)施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要(yào)求作出规(guī)定。从(cóng)能力评(píng)估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充(chōng)分评(píng)估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安(ān)全(quán)运行(xíng)，并将不(bù)同客(kè)户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经(jīng)营(yíng)机构的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不(bù)履行本(běn)规定有关(guān)报(bào)告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可(kě)以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并责(zé)令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其(qí)派出(chū)机构可(kě)以(yǐ)依照《证券期货(huò)业(yè)网络和信息安全(quán)管三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式理办(bàn)法》有关规定，对有关机(jī)构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察(chá)调查。

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