金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别(bié)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的(de)重要(yào)一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本(běn)的(de)重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠道，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布公(泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗gōng)告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付(fù)专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资(zī)者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参(cān)与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了(le)当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要(yào)综合(hé)考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向(xiàng)我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当(d泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗āng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中的(de)执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发现(xiàn)有关(guān)责任(rèn)人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道(dào)德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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