金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息(xī) 央(yāng)行、香港证券及期货事(shì)务(wù)监察委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香港与内地利(lì)率互换(huàn)市场互(hù)联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初(chū)期，全部境外投资者(zhě)通过北向互换通开展利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本金净额每日不超过人(rén)民币(bì)200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银(yín)行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生(shēng)品市场的协(xié)同发展(zhǎn)，构建高水(shuǐ)平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以下(xià)简称(chēng)人民(mín)银行）、香港(gǎng)证券(quàn)及(jí)期货事务监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同(tóng)意中(zhōng)国(guó)外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心（全(quá三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思n)国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清算所）和(hé)香港场外结(jié)算有限公司（以下简称场外结(jié)算公司(sī)）开展香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合(hé)作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香(xiāng)港(gǎng)及其(q三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思í)他国家和地区的境外投(tóu)资者可通(tōng)过两地基础设施(shī)互联(lián)互(hù)通参与内地银行间金融衍生(shēng)品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进(jìn)展顺(shùn)利，“北向互换(huàn)通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的(de)顺利推(tuī)出(chū)，现就有关事(shì)宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及结算安排(pái)

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交(jiāo)易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品(pǐn)，报(bào)价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投资(zī)者（即互换通报价商）需与外汇(huì)交易中心签署(shǔ)报价商协议，并(bìng)为上海清算所利率互换集中清算(suàn)业务的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投资者(zhě)为符合人民银(yín)行要求并完成(chéng)内地银行间债(zhài)券(quàn)市场准入(rù)备案的境(jìng)外机构(gòu)投资者，并经外(wài)汇交易中心(xīn)开通“北(běi)向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限的境外投资者需(xū)同时申请成为场外结(jié)算公司的清算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司(sī)建立中(zhōng)央对手方清算(suàn)机(jī)构(gòu)互联互通(tōng)，共同向(xiàng)境内外投资者提供(gōng)清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开(kāi)展利(lì)率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可(kě)根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算公司(sī)针(zhēn)对双方(fāng)清算所之间(jiān)的(de)风险敞(chǎng)口建立“互换通(tōng)”资(zī)源池。初期，上(shàng)海清算所与场外(wài)结(jié)算(suàn)公司之间净头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通”资(zī)源(yuán)池风险敞口设(shè)定(dìng)上限(xiàn)不超(chāo)过人民币(bì)40亿元，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)监会和香港(gǎng)金管(guǎn)局(jú)已就“互换(huàn)通(tōng)”涉及的跨境监管(guǎn)合作(zuò)原则和具体安排达成共识(shí)，并签署了《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机(jī)构在三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思债券及衍生品市场方面的监管(guǎn)合(hé)作安排和联络协(xié)商机制，共同(tóng)维(wéi)护(hù)“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场(chǎng)稳定和公平(píng)交易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)和(hé)场外结算公司应当依法履行“互(hù)换通”下的各(gè)项职责，组(zǔ)织市场各方有序开展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业务(wù)。清(qīng)算会(huì)员应(yīng)当遵守相关监管(guǎn)规定及业务规则(zé)，加强内(nèi)部控制(zhì)，防范和控制风险，做好投资者教育和服(fú)务，切(qiè)实维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益。投(tóu)资者应当充分了解两地市场法律法(fǎ)规(guī)、业(yè)务规则(zé)和实(shí)践操作的(de)差(chà)异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关(guān)投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应进一步做(zuò)好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣(qù)参(cān)与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的投(tóu)资(zī)者(zhě)可(kě)联系外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外结算公(gōng)司为参与做准备。

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