零(líng)容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次粤西是指什么地方发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉粤西是指什么地方诉事(shì)项保(bǎo)持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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