金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规成本(běn)的重要(yào)举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协(xié)商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等一系(xì)列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位救济制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者(zhě)的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获(huò)赔(péi)，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的(de)基本(běn)流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人(rén)员，下一步(bù)将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市(shì)场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位