直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播等形(xíng)机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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