零(líng)容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务的(de)能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了(反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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