金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答(dá)记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于(yú)为上市公(gōng)司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些的(de)责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系(xì)列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极(jí)参(cān)与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行(xíng)政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申(shēn)请人(rén)的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介(jiè)机(jī)构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达(dá)律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务所、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机(jī)构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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