在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业王宝强学历，王宝强不是84年的吗lor: #ff0000; line-height: 24px;'>王宝强学历，王宝强不是84年的吗协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购(gòu)买指定债(zhài)券。以上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营、财务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工(g王宝强学历，王宝强不是84年的吗ōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规(guī)风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个(gè)别投资者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 王宝强学历，王宝强不是84年的吗