操纵35个账户拉抬(tái)股价、集中(zhōng)出货

　　违法(fǎ)获利近(jìn)4800万元

　　我们具体来看看，蒋维(wéi)联合毛明(míng)土、李传武，控制35个证券(quàn)账户（简称账户组），是怎么(me)拉高(gāo)“新(xīn)美星”股价，然后(hòu)出货(huò)，违法获利的。

　　总(zǒng)体来看，2018年9月26日(rì)至(zhì)2019年(nián)6月26日，账户组连续集中交易“新美星”，申买量占市场(chǎng)申买量(liàng)比(bǐ)例超20％的交易日有19天，峰值(zhí)达到42.61％；申卖量占市(shì)场申卖(mài)量比(bǐ)例超20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账户组持股总(zǒng)数占(zhàn)总股本(běn)比例自(zì)2019年3月(yuè)5日开始超过5％，持续至2019年4月8日(rì)，2019年3月29日(rì)持流(liú)通股达(dá)到(dào)峰值，占流通股本的比例24.74％，持股占(zhàn)总(zǒng)股本(běn)的比例8.13％。账户组(zǔ)具备资金优势和(hé)持股优势。

　　具(jù)体(tǐ)来说(shuō)，第一阶段(duàn)，2018年9月(yuè)26日开始，账户组持续大量买入“新美星”，当日申买排名第一，竞价买入成交排名第一，至2019年2月(yuè)28日期末持股量(liàng)为(wèi)期初持股量38.71倍，持股量(liàng)显著增加。在此(cǐ)期间，“新美星(xīng地肖指哪几个生肖？)”股(gǔ)价累计上涨12.57％，偏(piān)离同期创业板综指(zhǐ)3.33个百分点，偏离同期行业指数（882003.WI，下(xià)同）5.53个百(bǎi)分(fēn)点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日(rì)，账户组集中拉抬“新美星(xīng)”，期末持(chí)股量较(jiào)期(qī)初增加124.23％，持股量涨(zhǎng)幅较大。

　　其中，账(zhàng)户组有两段典(diǎn)型的拉(lā)抬期间(jiān)：2019年3月1日至3月6日，以不低于卖一价或市(shì)价申买3,729,100股，占账户(hù)组同期申买(mǎi)量68.11％，对应(yīng)成(chéng)交(jiāo)股数(shù)（不含对倒(dào)）3,555,817股，占同期市场成交量22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月22日，以不低(dī)于卖一价或市价申买(mǎi)2,950,300股，占账户组同(tóng)期申买量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占(zhàn)同期市场成交量(liàng)22.20％。2019年(nián)3月1日(rì)至4月3日期间，“新(xīn)美星”股(gǔ)价(jià)累计(jì)上(shàng)涨36.46％，偏(piān)离同期(qī)创业板综指(zhǐ)21.32个(gè)百分(fēn)点(diǎn)，偏离同期行业指数22.28个百分点。

　　第三(sān)阶段，2019年(nián)4月4日至6月(yuè)26日，账(zhàng)户(hù)组集中卖出“新美星”。在此(cǐ)期(qī)间(jiān)，“新美星”股价下(xià)跌13.36％，偏(piān)离同期创业(yè)板综指1.55个百分点，偏离同(tóng)期行业指数1.03个百分点。

　　此(cǐ)外，操纵期间(jiān)，涉案账户组还多次(cì)实施盘中拉抬和(hé)对倒，并(bìng)反向卖出获利的行为。经(jīng)测算，扣(kòu)除佣金(jīn)和相(xiāng)关税费，账户组(zǔ)盈(yíng)利4783.56万元。

　　辩称是委托理(lǐ)财(cái)、而非操纵股价

　　证监(jiān)会不予(yǔ)采纳，罚没近(jìn)亿元

　　关于操纵股(gǔ)价，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳及其代(dài)理人提(tí)出多点申诉意见，请求不予处罚：

　　第一，没有操(cāo)纵(zòng)动(dòng)机。

　　第二，在案证(zhèng)据不足(zú)以证明蒋维受何德平或(huò)黄秀芳委托，联合(hé)他(tā)人操纵股价，一(yī)是“市值(zhí)管理”不等同于“操(cāo)纵证券(quàn)市场”；二是黄秀芳与蒋维系委托理财关(guān)系，而非操纵股价；三是蒋维没有将其与毛明土、李(lǐ)传武等人讨论交易新(xīn)美(měi)星(xīng)的情况告知(zhī)黄秀芳或何德(dé)平(píng)，涉案股东名(míng)册并非黄秀(xiù)芳向蒋维(wéi)提供，蒋维也没有向(xiàng)黄秀芳反馈(kuì)过股东名册；四(sì)是蒋维没有与毛(máo)明土(tǔ)、李传武就各自账户(hù)交易新美星的(de)盈(yíng)亏分配进行约(yuē)定；五是蒋维账户组利益与何德平、黄秀芳利益(yì)并不一(yī)致，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)不能控制蒋维账户组，蒋维获得黄秀芳资金后部分用于(yú)偿还债务，部分用于非法(fǎ)活动(dòng)，属于欺诈或诈骗。

　　第三(sān)，黄秀芳不应对毛明土账户组、李传武账户组交易行为承(chéng)担责(zé)任(rèn)。

　　第(dì)四，部分账户不受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五(wǔ)，不认可黄秀芳2020年11月25日询问(wèn)笔录的合法性及真实性。

　　第(dì)六(liù)，何德(dé)平对(duì)黄(huáng)秀芳向蒋维提(tí)供款项(xiàng)不(bù)知(zhī)情、未参(cān)与，且何德平(píng)与黄(huáng)秀芳系独立法律主体，即便(biàn)夫妻或一致行动人中一方存在不当(dāng)行为，不应推(tuī)定或认定另(lìng)一方(fāng)承担(dān)责任。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武(wǔ)，及他们的代理人也就(jiù)是(shì)否合谋、部分账户的控制(zhì)关系、委(wěi)托(tuō)理财关系等提出(chū)了申(shēn)诉意见。

　　对此(cǐ)，证监会(huì)回应，经复核，对当事(shì)人及其代理(lǐ)人的主要(yào)陈述意见不(bù)予采(cǎi)纳。

　　证监会(huì)表(biǎo)示，本案(àn)为多个主体参与、多个环节实(shí)施、环环相扣、锁链式(shì)的上下游衔(xián)接(jiē)、合(hé)作，共同完成的(de)操纵行为。在案证(zhèng)据可以证明(míng)，何德平、黄秀芳向蒋(jiǎng)维(wéi)提供资(zī)金作为保证金(jīn)，委托其通过(guò)二(èr)级市场交(jiāo)易影响新美(měi)星股价，蒋维会向黄秀(xiù)芳(fāng)反馈交易情况；何德(dé)平知悉并(bìng)参(cān)与了(le)本案行(xíng)为；上述行为的实质是(shì)操(cāo)纵股(gǔ)价(jià)，并(bìng)非合法(fǎ)理财。在(zài)案证据(jù)可以证(zhèng)明，蒋维、毛明土、李(lǐ)传武有共(gòng)同影响“新美星”股价的意(yì)图和目标，共(gòng)同商(shāng)议(yì)、谋划操盘(pán)、拉抬股价，并且(qiě)采(cǎi)取了联合影响股价的行动，属于(yú)共同操(cāo)纵行为。

　　关于(yú)违法期间和责任承(chéng)担，证监会(huì)表(biǎo)示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋维控制的(de)账户交(jiāo)易“新美星”客(kè)观(guān)上(shàng)为(wèi)后(hòu)续(xù)的合(hé)谋操纵起(qǐ)到一定(dìng)程度锁(suǒ)仓的作用，并(bìng)且(qiě)根据蒋维笔录，毛明土知道蒋维和上市(shì)公司(sī)的(de)合作，知道(dào)蒋维已经有(yǒu)一(yī)定底仓，才愿(yuàn)意买入“新美星”，因此毛明(míng)土和李传(chuán)武(wǔ)的违法期间与蒋维、黄秀芳、何德平一致。在此基础(chǔ)上，在认(rèn)定及处罚时(shí)将合(hé)谋各(gè)方视为一个整(zhěng)体(tǐ)，不(bù)区别对待(dài)各方账户组。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武(wǔ)上述行为违反了2005年(nián)《证券法》第七十(shí)七条第一(yī)项规(guī)定(dìng)，构成2005年(nián)《证(zhèng)券法》第二百零(líng)三条所(suǒ)述(shù)的(de)操纵(zòng)证券市(shì)场行为。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定，证监(jiān)会(huì)决定：就操纵证(zhèng)券市场行(xíng)为(wèi)，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收违法所得4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万元(yuán)罚款，其中，对何德(dé)平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)分别罚款(kuǎn)597.94万元。

　　董事长信息披(pī)露(lù)违(wéi)法

　　被予(yǔ)以警告并罚款

　　另(lìng)外(wài)，关于何德平(píng)信(xìn)息披露违法的相关情(qíng)况，行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书披露，在(zài)新美星2016年4月上市前(qián)，海得(dé)泽(zé)广(guǎng)代何德(dé)平、黄秀芳(fāng)夫妇持有公司80万股股(gǔ)份，占新美星上市时总股本(běn)的1％。上(shàng)市后，该部分(fēn)股票继续由海得泽广代持，海得(dé)泽(zé)广自2017年(nián)12月(yuè)19日开始减持“新美星”股(gǔ)票，至(zhì)2018年12月(yuè)27日减(jiǎn)持完毕。

　　关于何德平信息(xī)披露(lù)违法，何德(dé)平(píng)、黄秀芳及其代理人提出：第一，海得泽广与何德(dé)平、黄(huáng)秀芳(fāng)二人不存在代持，涉案股份(fèn)系海得泽广(guǎng)为(wèi)兰某代持(chí)，股(gǔ)份减持决策由(yóu)海(hǎi)得泽广和兰某作出，海得泽广将减(jiǎn)持所(suǒ)得(dé)汇入黄(huáng)秀芳指定账户的原因系兰某向黄秀芳归(guī)还借款本(běn)息(xī)。第二，涉案(àn)股份(fèn地肖指哪几个生肖？)仅为1％，不具(jù)有重大性，不对投资(zī)者决策产生(shēng)重大影响，情(qíng)节轻(qīng)微。第(dì)三，即便认定代(dài)持成(chéng)立，何德平对(duì)借款、还款等事项(xiàng)，不(bù)参(cān)与、不知情，没有主观(guān)过错，不应受到(dào)处罚。综(zōng)上，请(qǐng)求不予处罚。

　　对此(cǐ)，证监会(huì)回应，根(gēn)据黄秀芳(fāng)、兰(lán)某等询问笔录、海得泽广交易流水、资金流(liú)水及相关银行(xíng)账户流水(shuǐ)，结合何(hé)德平(píng)、黄秀芳的(de)配偶(ǒu)关系，代持资(zī)金和减持所得系家庭共同(tóng)财产，可以认定海得泽广代何(hé)德(dé)平、黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)持有新美星股票(piào)。当事人所提相关理由不具有事(shì)实和法律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何(hé)德平作为上市公司实际(jì)控(kòng)制人，未如实告知上(shàng)市公司上述持股情况，导致新(xīn)美星在相关公(gōng)告中均(jūn)未披露(lù)相关(guān)情况(kuàng)，导(dǎo)致新(xīn)美星违(wéi)反2005年《证(zhèng)券法》第六(liù)十三条规定，何德平的(de)行为构(gòu)成(chéng)2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第(dì)一百九十三条第三款规定的情形。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定，证监(jiān)会(huì)决定：就信息披露违(wéi)法行为，对何德平给予警告，并处以40万元(yuán)罚款。

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