零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁gōng)司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对(duì)象的(de)认购资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōn麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁g)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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