直播(bō)短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事(shì)与所在机(jī)构或(huò)者投不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直播内(nèi)容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况及时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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