零(líng)容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的能力进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自身经营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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