科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以36410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗68.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者(z410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗hě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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