在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各(gè)自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的(de)下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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