直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资(zī)格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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