在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作(zuò)出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩)”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进(jìn)行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如(rú五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩: #ff0000; line-height: 24px;'>五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩)实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条(tiáo)规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估(gū)值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩