零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持(chí)续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里trong>

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监(jiān)会乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里投资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。