零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yu项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求án)审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在20项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求23年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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