直播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员(yuán)工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响其独(dú)立(lì)性的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视(shì)频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过(拉普拉斯分块矩阵公式例题，拉普拉斯分块矩阵公式副对角线guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从业人(rén)员网络(luò)直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对(duì)直(zhí)播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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