近期交易(yì)商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是(shì)两天内第二家被要(yào)求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对多家金融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交(jiāo)易商协(xié)会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交易商协(xié)会(huì)已对中国建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)债(zhài)务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为(wèi)411家(jiā)实(shí)体企业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头(tóu)部房地产企业债券融(róng)资需求，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监管(guǎn)力度在近期持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出口银行金融(róng)债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民(mín)生银(yín)行承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式(shì)，每日滚动(dòng)开(kāi)展买卖(mài)方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效(xiào)评估交(jiāo)易(yì)合理性，作为(wèi)中(zhōng)间方以现券买卖或做市(shì)等方(fāng)式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监(jiān)测工作(zuò)中发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四平(píng)市城(chéng)市发展投资控股有(yǒu)限公司(sī)案件时，发现唇炎吃什么维生素，唇炎吃什么维生素好吉林(lín)银行、吉(jí)林亿(yì)联银行因违规收取(qǔ)发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一同(tóng)被开(kāi)展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力(lì)度加(jiā)强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人和信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警告(gào)及以上占(zhàn)比(bǐ)超过(guò)五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低价包销多期债(zhài)务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)唇炎吃什么维生素，唇炎吃什么维生素好销，个别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的正常投标(biāo)，违背(bèi)了公平(píng)公正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利(lì)率，对市场正常秩序造成了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市(shì)场参与机构(gòu)在从事相关业(yè)务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管规定(dìng)和(hé)自律规则要(yào)求，合(hé)规展业，自(zì)觉维护银行间债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担(dān)着提高(gāo)市场流动性、促进价(jià)格发现的重(zhòng)要作用，应切实(shí)提(tí)升(shēng)做市交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制和(hé)风(fēng)险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会(huì)的监管处罚力(lì)度明(míng)显加大(dà)，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际(jì)金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行间交易商协会(huì)将继续(xù)贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严(yán)要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类(lèi)主体归(guī)位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于(yú)商业银(yín)行特别是国有大行来说，也(yě)需(xū)要肩负起相应的公序责(zé)任，切实(shí)维护(hù)好行业的良性(xìng)竞争生态。

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